对GB/BT50430-2017标准应对风险和机遇控制要求的认识

       《工程建设施工企业质量管理规范》背景

       2017年为贯彻《国务院关于促进建筑业持续健康发展的意见》和《国家新型城镇化规划(2014-2020年)》的要求，促进供给侧结构性改革,打造建筑施工领域质量管理的升级版，提高企业质量管理水平，在2007版《工程建设施工企业质量管理规范》(以下简称 《规范》)的基础上,结合ISO 9001: 2015标准新理念和建筑行业特点，由国家住房和城乡建设部负责组织，编制了GB/T 50430- -2017《工程建设施工企业质量管理规范》新版标准。

       2018年1月26日，国务院印发《国务院关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见》，推进质量认证体系建设，强化企业全面质量管理。

       国家住建部曾对认证标准出台了有关文件，针对1994版质量管理体系标准，出台了《健筑企业贯彻GB/T 19000-ISO 9000标准实施细则》，针对2000版质量管理体系标准，出台了《GB/T19000- 2000质量管理体系专业应用指南一一建设工程施工)》，针对2008版质量管理体系标准,出台了GB/T50430- -2007《规范》，针对ISO 9001:2015版质量认证标准，出台了GB/T 50430- 2017《工程建设施工企业质量管理规范》的国家标准,以提高企业贯标的有效性，强化企业全面质量管理和控制。

       GB/T 50430-2017标准是以ISO 9001:2015版质量管理标准为原则，强化和落实质量管理责任，提高企业自律和质量管理水平，促进施工企业质量管理的科学化、规范化和法制化，以适应经济全球化发展的需要。

       《规范》及认证的相关要求

       国家认监委与住房和城乡建设部以2010年第21号令的形式发文,要求各认证机构自2010年11月1日起，在中国境内对建筑施工企业实施质量管理体系时，应当依据《质量管理体系  要求》和《规范》开展双标认证审核活动。建设部又于2017年5月4日发布文件，批准GB/T50430-2017《规范》新版国家标准，2017年10月30日正式出版发行，并于2018年1月1日起正式实施。

       GB/T 50430-2017《规范》标准，是住建部为了加强工程建设施工企业的质量管理工作，规范施工企业全过程控制施工质量，围绕工程投标、施工合同的签订、施工现场勘测、施工图纸设计、编制施工相关作业指导书、人机料进场、施工过程管理及施工过程检验、内部竣工验收、竣工交付验收、档案移交、人员离场、保修服务等一系列流程而起草的标准，其目的就是通过《规范》推动施工企业全面实施质量过程管理和控制;同时，执行《规范》是建筑施工企业市场准入的条件。

       《规范》应对风险和机遇控制的要求

       质量管理的各项要求是通过质量管理体系来实现的，建立质量管理体系需充分考虑企业自身的特点、组织内外环境、相关方的需求和期望、应对风险和机遇及质量管理水平等因素，这是企业在市场竞争和持续发展中的需要。

       ISO9001:2015标准强化了应对风险和机遇的系统管理，在制定6.1应对风险和机遇措施的同时，需要考虑4.1理解组织及其环境、4.2相关方的需求和期望，来理清企业有关施工项目质量风险的控制，并评价实施控制措施的有效性。

       ISO 9001: 2015标准应对风险和机遇贯穿于《规范》全过程，现对识别风险系统性管理过程的要求做进一步认识:

       1.在分析企业风险的同时，综合考虑工程项目的产品质量、安全健康、环境保护的风险。识别产品和管理的风险就要从内外环境问题分析入手，宏观分析政治、政策、经济、文化等因素，微观分析市场竞争、产品质量、安全、环保以及技术、管理、企业发展战略等;在理解相关方的需求和期望的同时，识别相关方的产品和过程所带来的风险并加以控制。

       2. 《规范》3.3.3条款明确要求:施工企业应进行质量管理体系策划，确定风险和机遇的应对措施，评估潜在影响，使质量管理体系满足适宜性、充分性、有效性的要求。

       企业策划质量管理体系就应考虑质量问题可能发生的质量风险，对质量改进有利机遇进行分析，制定实施相关的控制措施和潜在影响相适应，确保质量管理体系实现预期结果，减少风险，实现质量管理活动的改进。

       企业的风险可能发生在多方面，如业主风险、成本风险、投标报价风险、合同风险、质量和安全生产管理风险、进度风险、供应商风险、承包商风险、技术和业务管理风险、法律法规变动风险等。

       企业在应对风险和机遇时，还要寻求有利机遇，改进企业的质量管理环境，如购置新设备、开发市场、创新技术、顾客需求等，利用机遇，改善环境，建立风险体系，加强企业文化建设，加强合同管理，防范风险，加强财务管理，转移风险，完善索赔制度等;提高企业的整体质量管理水平。

       3.《规范》3.3.5条款明确要求:对质量管理体系变更进行策划时，施工企业应识别和评价变更的风险与机遇，并保持其连续性和完整性。

       对质量管理体系变更的策划，应考虑变更后的风险和机遇，制定并实施应对措施，寻求机遇承担风险、消除风险、改变风险、保留风险，以实现质量管理体系期望的结果，包括输出合格的工程项目产品，达到顾客满意的程度，预防和减少非预期的影响。

       4.在企业策划质量管理体系活动时，应考虑企业方针和目标制定的风险，内部和外部信息沟通风险，检查和实施情况的风险，文件、记录、制度管理信息安全的风险，质量管理体系运行所需的资源配置、工程项目、服务所需的环境风险，质量管理体系策划应满足工程项目要求的质量风险和评审及改进质量管理体系有效性的风险等。

       5.《规范》4.1.2条款要求:施工企业应规定相关管理层次、部门、岗位的质量管理职责，界定范围、明确责任和授予权限，并形成文件。

       组织明确各层次、各部门、各岗位的管理职责，做到各司其职，各负其责，落实责任考核制度风险，使质量管理活动做到全方位、全过程控制，实现职责和权利的统一。

       组织机构职能的设置要坚持减少接口、降低风险、管理高效、有序运行的原则。

       6. 《规范》4.2.2条款要求:项目部应根据工程需要和规定要求，设置相应的质量管理部门或岗位。

       组织的项目部需综合工程的复杂情况、难易程度、规模大小、专业特点、人员素质、质量和安全风险评价控制等因素，设置相应的质量管理部门或岗位。

       7.《规范》5.2.2条款要求:施工企业应根据质量管理需求配备相应的管理、技术及作业人员。

       企业根据质量管理的需要，在资源配置上，要充分考虑管理人员、技术人员和作业人员资格风险的控制，按规定培训合格的人员和必须持证上岗的要求。

       8.《规范》第6章节要求“投标及合同管理”，综合这章投标及合同管理，依据投标流程综合分析各步骤的风险管控，如工程信息的获取及评审、资格预审、投标人须知、合同条件、技术说明、调查研究、复核工程量、选择施工方案、投标计算、投标、中标、合同谈判及合同签订、合同跟踪、工程变更、索赔等风险，以及项目收尾及总结等管理工作的质量风险监督控制。

       企业依法进行投标，评审满足法律法规要求，以达到双方认可的程度;企业质量改进的能力，能够应对风险和机遇的水平;评审过程注意应对风险和机遇的识别、分析，并制定防范风险的技术措施，确保投标文件和投标过程的合法性。

       在合同的履约中和履约后，施工企业根据项目的风险程度和管理要求，定期对合同履行情况进行检查、分析和评价。

       9.《规范》第7章节要求“施工机具与设施管理”，综合看施工机具与设施管理，重点考虑对施工质量产生直接影响的施工机具的风险管控，实施全生命周期的管理和控制;强化施工企业的自有施工机具和设施、分包方自带施工机具和设施、外部租赁施工机具和设施、新采购施工机具和设施等设备的风险识别及管控，要强调的是在受控条件下使用，全过程实施监督、检查、验收等风险控制措施。

       采购和租赁施工机具和设施，按有效合同明确双方的责任与义务风险，规定合同履行风险的预防措施，满足法律法规的要求。

       当施工机具与设施供应方的服务过程出现偏差、事故或服务过程风险较大时，应对过程进行评价，针对风险制定质量改进措施。

       对供方的资质、作业人员的培训和资格，企业须严格审查，以减少风险。

       10. 《规范》第8章节要求:综合“工程材料、构配件和设备管理”,对采购的工程材料、构配件和设备、供方评价、进场验收、现场管理，应验证职业健康、安全、节能、环保、质量风险要求等全生命周期及全过程管控。

       11.《规范》 第9章节要求“分包管理”，分包管理的风险涉及劳务分包、专业工程分包、委托设计、技术服务、委托试验等类型。

       分包风险的内容，包括分包策划、分包方评价、人员资格的能力、分包方现场施工的质量管理、环境和安全管理的控制能力、分包方施工现场的监督检查管理、符合法律法规的要求，对突发事件的应急处置能力，抗风险的能力，以及对安全风险于受控状态的条件和各种质量活动的文件信息等风险的管控。

       12.《规范》10.2.2条款明确要求:施工企业应实施工程项目质量管理策划，第13项明确应对风险和机遇的专项措施。

       工程项目质量管理策划应对风险和机遇的专项措施，是针对工程项目增强有利影响、减少或避免不利影响，实现对项目质量风险改进的措施。

       企业质量管理活动的策划，存在着风险的不确定性，如策划和实际不同步，未按策划方案实施，需要实施时要在受控状态下进行，事前策划、事中修订并完善质量管理活动。

       在施工过程中，编制应对风险和机遇的专项措施，如特种设备专项验收，起重机械提供安装和拆除施工方案，焊接工艺的确认和专项方案措施，深基坑危险性较大的分部分项工程的专项方案及专家论证报告，大体积混凝土施工技术方案(包含环境保护和安全施工的技术措施)现场临时用电施工组织设计等，这些专项方案是在识别风险的基础上实施风险控制措施。

       10.2.4条款指出“对项目质量策划的结果实行动态管理，控制策划的更改过程,评审变更的风险和机遇，调整相关策划结果并监督实施。”

       就是说，在实施工程项目质量管理策划时，综合策划影响质量因素的风险，如人员、机具、材料、构配件、设备、方法、工艺、关键工序、隐蔽工程、法律法规、安全和环境因素等内容。

       13.《规范》10.3条款 “工程设计”要求,对工程设计的输入、输出、策划、评审、验证和确认实施管理和控制;满足质量管理设计过程要求及法律法规要求，工程设计重点考虑保证结构安全和使用功能特性的风险，同时也离不开对施工现场的风险考虑。

       根据施工的特点，评审、验证和确认可以采用审核、审查和批准的方式进行。

       14.《规范》10.4条款 “施工准备”要求，施工准备的风险是多方面的:

       首先，策划资源配置风险管理，包括基础设施、通讯、消防、办公、生活、住宿、食堂、分包方、施工机具与设施、工程材料、构配件、设备和分包方的人员进场的准备工作;策划对设计文件的接受、审核、设计交底、图纸会审的规定。

       其次，策划项目部确认具备开工条件后的报审报验准备工作，施工组织设计或方案、组织机构、质量管理策划、管理人员持证上岗和职责、关键工序人员、特种作业人员资格、测量成果、进场的材料、设备、委托试验、计量器具的校准、检定，分包方施工等向监理方和发包方报审、报验。

       最后，标准明确交底的层次、阶段、对象、内容和方式，技术交底不能一揽子交底或一次性完成交底，这样的交底存在很大风险，应在单位工程、分部分项工程、检验批施工前按工艺流程进行技术交底，将质量风险控制到最小。

       15.《规范》 10.5.1条款施工过程风险控制，对突发事件风险控制，制定专项控制措施，编制应急预案，事中检测、事后总结，评估或修订,防止人为错误风险，如失误、违章指挥、错误发令、文件错误、失误、漏项等风险控制措施。

       标准明确施工过程各项变更要满足有关规定要求，变更前要分析所带来的风险和机遇，采取控制措施，降低风险,并评估措施的有效性。

       企业应针对危险性较大的分部分项工程或技术复杂的工程，按照法律法规、规范、标准的要求，编制质量、安全、环保的专项施工方案，以满足项目施工过程风险防范的要求。

       另外，还需要综合考虑施工过程风险，如资源配置、培训、材料、构配件和设备、施工机具、检测设备、技术复核、工艺过程参数检测、施工作业环境、文明施工、进度安排、产品检验和保护、分包方施工过程产品质量控制等风险管控。

       《规范》10.5.2条款明确要求:当施工过程的结果不能通过其后工程的检验和试验完全验证时,项目部应在工程实施前或实施中进行确认。

       项目部应在工程实施前或实施中进行特殊工序过程确认，这里强调一点，在编制施工组织设计时应对特殊工序过程确认，确保质量风险预防和控制。

       《规范》10.5.4条款要求: 根据施工状态的控制需求，施工企业应进行施工过程标识，重要过程应具有可追溯性。

       施工过程重要的关键工序、特殊过程、隐蔽工程验收、质量验评、施工质量记录、采购过程、检验、试验等应在施工组织设计中有明确规定并能追溯，以降低产品质量风险。

       《规范》10.6条款明确要求 “变更控制”，当施工过程发生变化，应进行变更风险评估和控制;保证各项变更满足施工的规定要求，保留记录，便于追溯，以降低对变更风险的控制，并对变更进行动态管理控制，关注变更内容，实施应对风险和机遇的效果，以预防变更可能导致的各种风险。

       16. 《规范》11.2 条款要求对项目部的工程质量检查活动进行监控。质量检查活动监控不到位就是风险，做到工程质量实物监控和产品验证的质量记录完整，会降低工程质量风险,保证工程项目的质量标准，确保工程竣工验收合格。

       17.《规范》11.4条款“检测设备管理” 要求，企业检测设备的风险是未进行供方评价、设备验收、检定、校准、维护、标识等不符合规定的要求;还有是对使用自检设备的自校规程和自校记录的风险。

       18. 《规范》11.5条款“质量问题与事故处理”要求，企业对质量问题和事故的处理，应做好各阶段详细的质量问题和事故记录，吸取教训，加强管理、分析和监控，落实质量风险实施的控制措施，为工程质量改进提供信息。

       19.按照GB/T 50430-2017《规范》第12章节的要求，通过检查、分析、评价与改进，对质量问题可能导致的风险进行分析，制定和实施应对风险的措施，应对质量改进有利的机遇进行分析，评价应对措施的有效性，遵循“治本为主、标本兼治”的原则。

       结语

       GB/T 50430-2017《规范》是以ISO 9001:2015标准为原则制定的。按照质量管理体系标准基于风险的思维，在策划质量管理体系过程中应重点考虑相关风险和机遇，《规范》 正是在这个基点上，充分考虑了项目施工质量管理的风险控制，组织质量管理体系和施工项目的质量风险由始至终贯穿于《规范》全过程，由此来提高企业整体的质量管理水平，促进施工企业质量管理的科学化、规范化和法制化，以适应组织经济发展的需要。

Tags：GB/BT50430-2017

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